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上交所20日四家QFII跌停价卖出建行扰乱市场-【新闻】

发布时间:2021-05-28 17:27:50 阅读: 来源:防火包厂家

上交所:20日四家QFII跌停价卖出建行扰乱市场

路透中文网报道,上海12月30日,针对12月20日尾盘大盘权重股异动事件,上海证券交易经核查后认为,瑞银证券等四家境内券商当天在执行QFII(合格境外机构投资者)客户所委托的“调仓”交易指令时未能尽责,上交所将于近日对上述四家券商采取相应自律监管措施,并配合监管部门进行进一步调查。

12月20日尾盘建设银行(601939.SH)等大盘金融股惊现暴跌,上交所官方微博此前称,源于个别QFII跟踪指数调仓所致。

上海证券报周一报导显示,上交所通过核查发现,20日为新华富时A50指数成份股及权重调整生效前最后一个交易日,“UBSAG”、“香港上海汇丰银行”、“CITIGROUP GLOBAL MARKETSLIMITED”和“马丁可利投资管理有限公司”等四个QFII账户进行了相应调仓,导致了市场异动。

上述QFII境内交易代理券商分别为瑞银证券、国泰君安、东方证券和中金公司,其于12月19日收到QFII客户次日将有大量交易需要操作的预告,20日13点后,四家券商陆续收到QFII客户买卖一揽子股票的指令,要求执行价格尽量接近20日收盘价。四家券商因此将大部分指令集中在14点30分以后执行。

在收盘前两分钟内,为保证未执行完毕的指令全部成交,瑞银证券交易员直接采用了跌停价申报的方式卖出建行等股票,其他三家券商交易员跟随以跌停价卖出,导致相关个股大幅下跌。其中,瑞银证券的下单行为对市场影响最大。经上交所与中金所联合核查,未发现与上述交易相关的沪深300股指期货合约有异常交易行为。

上交所认为,四家券商当时未尽到交易代理证券公司的专业责任,在尾盘以大幅偏离当时成交价的跌停价集中大单卖出股票,导致相关个股大幅异动,影响了市场秩序,违反了交易所会员管理规则、交易所证券异常交易实时监控细则等。

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